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工作聚焦

沪天原(集团)(2014)15(风控)号

日期:2014年12月31日 13:46

上海天原(集团)有限公司

 

沪天原(集团)(2014)15号

关于下发《上海天原(集团)有限公司企业风险管理方案

(试行)》的通知

 

天原集团所属各部门、子公司:

为全面加强企业风险管理工作,建立统一高效的风险管理组织体系,进一步加强和规范企业内控管理,经总经理办公会议研究决定,成立上海天原(集团)有限公司风险管理委员会和工作组,具体事宜如下:

一、风险管理委员会及工作组成员

(一)风险管理委员会

主任:杨大年

副主任:章万友

成员:周镛华  杨蓓兰 李忠翠  王伟其    

委员会下设工作组,全面贯彻执行风险管理委员会各项决策。

(二)风险管理工作组

组长:杨蓓兰

成员:王明观  夏月青  李平 赵之益  顾珺  任连钧  蒋旭  孙嘉谋  王恩洪  赵紫东  楼杰

以上人员岗位变动时,由原岗位接替人员自动递补,不再另行发文通知。

二、工作职责

(一)风险管理委员会工作职责

1、审议批准公司全面风险管理年度工作计划和年度工作报告;

2、审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;

3、审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断

标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告;

4、批准重大决策的风险评估报告。

(二)风险管理工作组工作职责

1、研究提出公司全面风险管理工作计划和工作报告;

2、研究提出公司重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流

程的判断标准或判断机制;

3、研究提出公司重大决策风险评估报告;

4、研究提出公司风险管理策略和公司重大风险管理解决方案,

并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;

5、负责对全面风险管理的有效评估,研究提出全面风险管理的

改进方案。

6、在风险管理委员会的领导下,指导各子公司的风险管理体

系建设,建立、完善公司业务监督、管理体系;

7、督导、检查各子公司的风险管理工作,审核、指导各子公司

建立、完善业务规章制度和操作流程;

8、审查各子公司内控管理制度,对各子公司风险控制制度的执

行情况进行监督,向风险管理委员会报告各子公司的内控及风险管理情况、反馈公司各板块业务开展情况。

    (三)工作组成员主要职责(按部门/岗位)

1、经营安环:主办业务方面风险工作,业务方面内部控制(即内控评估、检查)工作;主办安全生产风险、安全方面内部控制(即内控评估、检查)工作;以及提出相关业务风险预警;

2、资产财务:主办资产财务方面风险工作,资产财务方面内部控制(即内控评估、检查)工作,以及提出相关业务风险预警;

3、综合管理:主办劳动用工风险、劳动用工方面内部控制(即内控评估、检查)工作;法律工作(合同审核);以及相关工作风险预警;

4、纪检监审:主办内部审计(即专项审计、检查);汇总各子公司风险管理月度自查报告及工作组成员评价意见,形成公司风险管理月度评估报告;负责效能监察、“三重一大”事项与“反腐倡廉和纪检监察”风险工作;接应风险管理日常工作;管理内部控制、内部评估工作、内部审计工作;文档汇总管理工作。

5、各子公司总经理为各子公司风险管理负责人,全面负责各子公司风险管理工作。

三、总体目标

1、确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;

2、确保风险管理工作的内外部之间实现真实、可靠的信息沟通;

3、确保遵守有关法律法规;

4、确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的

贯彻执行,保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性;

5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保

护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

四、工作要求

1、本着从实际出发,务求实效的原则,以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点,积极开展全面风险管理工作;

2、建立健全风险管理组织体系,各子公司按照天原公司风险管理要求,建立风险管理工作小组和工作体系,执行本公司风险管理基本流程,组织实施本公司重大风险管理解决方案,对本公司风险管理有效性进行自查自评,并每月向天原风险管理工作组提交自查报告;

3、建立风险管理检查工作机制,公司风险管理工作组通过组织专项审计、重要风险点管理情况检查等方式,对各子公司相关规章制度、业务流程、以及专项业务开展情况进行监督、检查,对发现的问题及时沟通,并提出整改意见。

4、建立风险管理预警工作机制。通过对外部经济环境重要指标(汇率、利率、税率、PMI等)跟踪与分析,重点对投资风险、资金风险 、库存风险进行识别,提出警示;通过对企业在兼并收购、项目建立、业务拓展过程中,涉及国家产业政策、土地政策等法律法规等方面的风险进行识别,提出警示。

5、建立风险管理评价工作机制。公司风险管理工作组将结合对各子公司的专题检查、以及各子公司每月风险管理自查情况的反馈,定期对各子公司风险管理工作实施情况及其工作效果进行评价,出具评价和建议报告,及时报送公司总经理;同时,各子公司的风险管理工作绩效将与其年度经营考核挂钩,具体见修订后的年度绩效考核方案。

6、开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合,把风险管理的各项要求融入公司管理和业务流程中。

7、将信息技术应用于风险管理的各项工作,建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统,应将风险管理与公司各项管理业务流程、管理软件相结合,统一规划、统一设计、统一实施、同步运行。

8、注重建立具有风险意识的企业文化,促进公司风险管理水平和员工风险管理素质的提升,形成较为扎实的全员参与风险管理的模式,保障公司风险管理目标的实现。风险管理文化建设应融入公司文化建设全过程,应在内部各个层面营造风险管理文化氛围。

9、各子公司可参照本方案,制定本单位风险管理相关细则,并报天原公司备案。

10、本方案为试行方案,由纪检监审负责解释,自发布之日起执行。

   

上海天原(集团)有限公司

        2014728日 

    

 

主题词: 下发  风险管理方案 试行 通知

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